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省级教育科学规划课题管理的基本要求
出处: 作者: 湘西教育教学信息网 2007年10月01日
               湖南省教育科学规划办常务副主任  李倡平(副研究员)

    各位课题主持人、老师们:
    湖南省教育科学“十一五” 规划2006年度课题经省教育厅教育科学规划领导小组批准已经正式启动并开始实施。为了认真组织和实施好这批课题,确保高水平、高质量、高效益地完成好研究任务,为繁荣发展我省教育科学研究,不断推动促进各级各类教育改革与发展作出我们应有的贡献,根据“十五”期间省级教育科学规划课题实施的情况,以及“十一五”课题实施所面临的新情况新任务,我们认为有必要使承担“十一五”省级教育科学规划课题研究任务的主持人对课题管理的基本要求有比较明确的了解,以利于严谨规范有序高效地开展好课题研究。要说明的是我今天的发言不是什么学术报报告,想借这个机会与大家一起来研究探讨课题管理的一些基本思路和方法,把省教育科学规划办这些年来关于课题管理的一些工作规程和要求与大家进行沟通,更多的是利用这个难得的机会向大家学习。希望能对大家的研究工作有所启发,有所帮助。下面我讲五个方面的内容。
    一、省级教育科学规划课题的基本定位与属性
    1、省级教育科学规划课题的定位
    省级教育科学规划课题是教育科学研究中最高级别的课题,相对其它课题来讲具有“全局性、战略性、前瞻性、综合性”。所谓全局性一是涵盖各级各类教育。二是涵盖教育科学的各个学科。三是研究的问题不是局部的而是整体的,不应是一般的问题特别是事关教育改革发展全局的重大问题。所谓战略性即所选取的问题事关长远,影响深远。选题较为宏观,研究视野较为宽广,站在全局的高度,高屋建瓴,从教育策略和行动计划选择的角度来研究影响教育全局的问题。所谓前瞻性就是要用发展的思想,发展的眼光,对教育发展的未来可能发生的问题做适度超前的预测性研究。综合性就是我们的研究要体现多角度,多学科相互交叉融合,研究的问题不是就事论事,不是单一的,而是把它融入到教育的大环境大背景来思考、来研究。当然这“四性”是相对教育科学所有学科而言的,它们是相互联系的,不能完全割裂开来。就我们中小学的教育科研来讲大多课题是涉及学科教学研究的。从问题选取来似乎比较中观微观。但相对基础教育研究领域、相对新课程改革,相对一个学校,相对一个地区也可能是符合“四性”的。对中小学我们提倡先从中观微观研究做起,再发展到宏观研究。对大学和专门的研究机构我们希望能够从全局、宏观上多做些研究。
    我在这里顺便讲一下省教育科学规划课题与教研教改课题有些什么样的区别和联系。总的来说,教育科学研究与教学研究是有区别又有联系的。简单地讲,教育科研包括教研,但教育科研不完全等同于教研,两者相互依存,相互促进。科研注重探索理论,注重成果在学校教师身上和课堂教学过程中的实际体现。教研注重教育实践,教研的目的是为了更好地开展课堂教学活动,提高教学质量。而中小学的教育科学研究恰恰是科研与教研的有机结合。我讲这些的目是希望引起大家注意,作为省级教育科学规划课题,既要立足中小学的教育教改实践,立足于课堂教学研究,立足于解决当前的实际问题,但又不能就事论事。要从探索规律出发,以科学的方法,科学研究的态度,来提升课题研究的理论水平,增强课题研究的理论含量和科学品位。
    2、省级教育科学规划课题的属性
    一般来讲省级教育科学规划课题具有公益性、计划性、系统性、导向性、时效性。
    ——公益性:它是由省一级政府教育行政部门为教育科学研究设立、面向各级各类学校和教育机构以及社会各界热心教育的社会团体、单位和个人的政府公益性项目。它区别于学会和一些业务主管部门组织评审立项的课题,如教育学会、电教主管部门、学校、及教育科研单位组织立项的课题等。
     ——计划性:在时间上讲,一般以五年为一个立项研究周期。从立项的规模上讲,一般也有一个总体的规划。具体立多少项要根据需要与可能来定。就我省来讲“十一五”规划为1200项,按“五年一规划”两年一评审“的原则,分2006年和2008年两次评审立项。
    ——系统性:省级教育科学规划课题属于哲学社会科学的一个分支学科教育科学。学科单列,单独立项、单独评审,单独管理,自成体系。按照教育的特点,形成了传统的14个学科系统。这14个学科是教育基本理论、教育心理、教育信息技术、比较教育、现教育史、德育、教育经济与管理、教育发展战略、基础教育、高等教育、职业技术教育、成人教育、体育卫生美育、民族教育、国防军事教育。
    ——导向性:课题规划管理部门通过编制教育科学规划要点与指南,课题的评审立项与研究,通过当前教育的热点难点重点问题研究,引领学科发展方向,引导各级各类教育改革与创新,引导教师的专业化成长。
    ——时效性:规划课题有较强的时效性。时效性体现在时间和效益两个方面。首先规划课题研究的问题本身是有时间要求的。特别是一些急需研究解决的问题,如果不及时研究或者研究后迟迟不能出成果,那很可能是无效研究。如有一些政策性的研究,时过境迁,其研究价值和意义就大打折扣了。其次从课题管理的角度来讲,我们力求快出成果出好成果,投入这么多经费,花了那么多精力,总得有回报,回报就是效益。
    二、省级教育科学规划课题管理的基本理念
    1、什么是教育科研管理?
    教育科研管理是教育管理的重要工作之一。只有通过高效的管理,教育科研才能有高质量、高水平的成效。什么是教育科研管理?我个人认为教育科研管理是管理者遵循教育科研规律,运用决策、计划、组织、控制等现代管理方式和方法,通过组织、协调、指挥和控制,有效地发挥人财、物等诸多要素的效应,实现教育科研全部目标的过程。课题管理是教育科研管理工作中一项十分重要的工作,同样要遵循教育科研的规律,运用科学的方法,对课题实施有效的管理。
    2、省级教育科学规划课题管理的对象与任务
   (1) 编制教育科学发展规划与指南;
   (2) 确定课题研究的重点与学科研究主攻方向;
   (3) 对立项课题实施全过程管理;
   (4) 对课题研究专项经费进行有效的管理;
   (5) 为课题主持人提供必要的条件保障;
   (6) 组织开展学术交流与合作;
   (7) 培训教育科研队伍;
   (8) 推广、表彰课题研究成果;
    3、省教育科学规划课题管理的基本理念
    教育科学是研究人的教育、成长、发展的科学。在课题管理中我们应该始终坚持以人为本的“人本管理理念”。现在许多专家学者提出全面质量管理、目标管理,我认为都离不开以人为本。全面质量管理也好、目标管理也好都只是一种形式和手段,而核心是充分发挥人的潜能去实现管理的目标。人本管理是对管理对象在自觉遵守规章制度的基础上所进行的较高层次的管理,是在课题管理的一切活动中,始终把课题承担者放在核心地位,充分尊重课题承担者的科研积极性和创造性,努力营造和谐宽松的科研氛围与环境,使课题研究获得最大效益。“十五”期间,在我省教育科学规划课题实施中,我们借鉴全面质量管理的管理方式对课题进行管理,一条很重要的体会就是要以人为本,突出人本管理。第一,坚持把尊重知识、尊重人才、尊重劳动、尊重创新摆在首位。“三个一切”其中第一位的就是强调“一切为课题主持人服务”。第二,努力为课题主持人创造一种宽松的工作环境,以保证课题主持人充分发挥自身的潜能,以自我实现需要为最高层次,第三,运用诚信激励机制对被管理者施加影响,从而激发他们的积极性、主动性、创造性。这是我们在今后的管理中必须始终坚持的管理理念。当然,这种人本管理必须建立在课题主持人高度自觉遵守规章制度的基础之上,没有这个基础做前提,再好的管理理念和方式都不会收到好的效果。
    三、省级教育科学规划课题管理的价值取向
    1、以繁荣和发展有湖南特色,有中国气派的教育科学为已任。教育科学是人们认识教育、改造教育、发展教育的重要工具,是推动教育不断向前发展的第一生产力,时代的要求,现实的需要教育科学不断地繁荣和发展,作为省一级的教育科学规划课题理所应当把繁荣发展教育科学作始为终不渝追求的目标。“十五”期间,被我国教育界称为当代教育家的张楚廷先生为繁荣和发展教育科学做出了新的贡献。他承担的省教育科学“十五”规划重点课题《课程与哲学》,可以说对中国的教育理论是填补空白之作。
    2、最大限度地发挥教育科研为教育宏观决策服务、为推动教育实践服务的作用,努力实现“顶天立地”。教育科研以其综合的知识体系和科学的研究方法,帮助我们观察分析复杂多变的教育现象,并对它做出符合教育规律的鉴别、判断和预测,有助于决策当局职能的转变和教育决策的科学化、民主化。因此省教育科学规划课题很重要的功能是为教育宏观决策提供理论支撑,为丰富的教育实践提供活的理论源泉。这两方面都十分重要,如果我们的研究不能为教育宏观决策与教育实践提供有价值、有意义的成果,我们的研究将会变得一文不值。据此,我们的课题管理,我们的科学研究都必须自始至终朝着这两方面去努力。
    3、努力追求高品位的教育理论创新。创新是一个民族的灵魂。创新是教育科学的最境界。我们一定要以我们正在做的事情为中心,着眼于湖南教育改革的实际问题的理论思考,着眼于新的实践和新的发展,努力建设教育科学理论创新体系,积极推动学术观点创新、学科体系创新和科研方法创新。
    4、努力培养和造就一支高素质的教育科研队伍。古今中外教育历史的发展证明,著名的教育家都是从教育实践者中发展而来的。这些教育家都是在自己的实践工作中不断地实验、不断地总结,不断地研究取得成就的。我们的课题就是要为广大的教育科研工作者搭建这样一个广阔的平台,让他们在这个平台上充分施展自己的聪明才智,实现他们的学术抱负和人生的价值。有人说科研出成果,科研出人才,我们的课题管理就是要积极地鼓励支持科研工作者多出成果,出好成果,通过课题研究多出人才,出高水平的专家学者。特别是要对中青年科研工作者要以更多的关心与支持,提供更多更会的机会,为他们尽快脱颖而出创造条件和便利。这次我们专门设立了63项青年专项课题,并且全部安排了经费,也就是这个目的。
    三、 省级教育科学规划课题管理的主要环节与运行机制
   省教育科学规划课题的管理大致分为三个阶段,六个主要工作环节。三个阶段即课题准备阶段、课题实施研究阶段、课题总结及成果推广阶段。六个主要工作环节即课题申报、课题评审立项、开题论证、中期评估检查,结题鉴定、成果推广与应用。这六个工作环节把握得好与不好,对做好课题研究关系很大。我想借此机会着重把课题开题、课题中期评估检查,课题结题鉴定这三个环节的具体要求做重点的介绍,以利于上下结合,共同把课题研究和课题管理工作做好。
    1、关于课题的开题论证。课题的开题论证,明天罗慧同志就她主持的课题做了一个示范性开题报告。易志勇同志就如何做好开题论证将做了专题讲座,我相信对大家一定有启发和帮助。因为这是这些年来他们从事课题管理的一些经费之谈,我在这里不多讲。我只强调一下为什么要重视开题论证?主要基于三点考虑:一是规范课题管理的需要。课题立项了总不能迟迟开展研究吧?什么时候启动研究总得有个时间要求,有个形式表示已经启动。过去我们很多高校对此不理解,也不习惯,甚至还有意见。我们认为不理解应该理解,不习惯应该习惯,不要有意见。因为这是课题管理的一种必需的形式,形式是为内容服务的。至于采取什么方式组织开题不做硬性规定,可以多种多样。但一定要组织开题,必须有开题报告。二是基于以往经验教训和现实。我们在课题中期检查和结题鉴定时发现有些教师包括大学的教授主持的课题之所以做得很不理想,成果质量比较低劣,个别的甚至做不下去,一个重要的原因就是没有很好地组织开题论证,或者论证不充分。三是基于确保课题高质量水平顺利完成的需要。开题论证是对课题申报的再认识、再深化,再论证、再动员。通过开题对课题的研究对象、范围、研究目标做进一步的界定,对研究的内容做进一步充实和完善,使目标指向更明确,更具体、更符合实际,更具可操作性。对选取的方法和技术路径做必要的取舍,使之更加科学恰当。对预期的阶段性成果和终结性成果做进一步设定,使之更加切实可行,确保课题拿得起,放得下,完得成。
    2、关于课题中期评估检查。课题中期评估检查是管理的一项常规性工作,是保证研究质量的重要工作手段。一般在课题研究进入中期时组织进行。中期检查评估的内容有课题开题报告;课题研究的进展情况;取得了哪些阶段性的成果;开展了哪些研究活动和学术活动;发表了哪些研究论文;产生了哪些社会影响效益;经费配套等措施是否到位,经费使用是否符合有关规定;研究中还存在什么困难和问题;下步工作安排和打算等。形式采取集中检查与个别抽查相结合,当面听取汇报与书面汇报相结合的办法进行,具体组织由省规划办会同市州和高校科研管理机构共同组织。课题所在单位科研管理部门和课题主持人要准备好中期检查评估报告。检查评估后规划办要发通报,表扬和奖励一批领导重视,管理到位的单位和一批研究成效显著的课题,中止或撤销一批研究进展慢,成果低劣,成效很差的课题。
    3、关于课题结题鉴定。课题结题表示课题已经完成了预期的研究任务,通过了专家鉴定及主管部门的审核同意验收,是课题管理的一个十分重要的工作环节,我们称之为课题的“出口”关。严格把好课题的出口关,对增强课题承担人的工作责任心,提高课题研究质量至关重要。对此我们做了严格的规定,制定了《湖南省教育科学规划课题结题鉴定实施细则》。在此我把《细则》的一些规定作以下强调。
    ——凡规划课题都必须通过专家鉴定方可结题。
    ——鉴定的形式为通讯和会议两种形式,重点资助课题必须以会议的形式进行鉴定,一般性资助和青年专项、一般课题即经费自筹课题一般采用通讯方式鉴定(应课题主持人的要求也可以用会议方式鉴定)。
    ——原则上由省规划办组织鉴定,经规划办授权也可由市州和高校科研管理部门组织。在这里要特别强调,未经规划办同意,课题组自行组织的鉴定不予认可,不发结题证书,不得参加成果评奖。
    ——鉴定专家人数视课题情况为3—5人,原则上从专家库中选取,由课题主持人与规划办协商确定。
   ——专家鉴定费按课题管理办法规定的标准300—500元从严控制。
   ——申请鉴定的程序,由课题主持人填写鉴定结题申请书,连同课题研究报告、成果主件和附件等材料提前一个月送规划办审核,确定结题鉴定组织鉴定单位、形式、时间、地点、鉴定专家和参加人员。
    ——鉴定程序,会议鉴定由专家组组长主持,课题主持人先汇报研究情况、介绍研究成果,专家质疑点评形成鉴定意见。通讯鉴定,课题主持人把研究报告成果主件送专家审读形成书面鉴定意见。再由专家组组长综合大家意见形成最终的成果鉴定意见。
    ——结题证书的颁发,省规划办根据专家的意见,对通过鉴定的课题颁发《湖南省教育科学规划课题结题证书》,结题证书中主要参与研究的人员署名原则上不超过5人,考虑教育科学特别是中小学校的特殊性,适当放宽署名人数,但最多不超过10人。
     ——免于鉴定。对成果显著的课题《细则》规定可免于鉴定直接结题。
     四、 省级教育科学规划课题成果的认定与成效的评价
     成果必须与本课题研究的目标内容相关或相近,不要把课题当作一个框什么东西都往里面装。阶段性成果如论文、专著、编著等,都应在相应的位置标明项目来源如湖南省教育科学规划课题研究成果或资助项目、课题编号等字样。在专著和编著等成果的前言或后记中对给予本课题研究支持的单位和个人应有专门的说明和予以鸣谢,表示对其尊重,这是起码的学术规范,希望大家注意遵循。“十五”期间,由于有些课题主持人不清楚这些要求,在这方面做是很不规范,发的论文没有一篇是注明了省教育科学规划课题项目成果的,重点资助项目出版的专著没有一个字提到省教育科学规划资助项目,今后希望不要再犯这样常识性的错误,否则我们将不予认可。
    省级教育科学规划课题管理成效的评价主要体现在课题研究成果的质量和水平上,就是说管理得好与不好,主要看出没有出成果、出好成果。这与过程管理是一致的,并不是只看结果不看过程,有严格的管理过程必然有好的成果。总结“十五”规划课题管理的经验,我们主要从六个方面来评价课题研究成果。
    ——规范性:研究目标非常明确,研究内容富有系统性和完整性;研究设计非常严谨,实施规范有序;概念界定非常清晰,论述非常全面,逻辑性很强;研究报告撰写非常规范完整,研究过程反映详细采用的资料和数据翔实,可信度高;参考文献引证非常规范;
    ——科学性:对国内外研究现状分析透彻,把握准确,搜集占有资料全面详尽;课题选题的理论依据成立,科学恰当;研究问题真实,前提可靠;研究方法科学,思路清晰;学术观点鲜明,论证分析充分严密,逻辑性强,数据准确,结论真实可信;
    ——创新性:开辟了新的研究领域,课题研究取得重大进展;
富有创造性地提出新的学术观点,为国内学术界权威所认同;丰富和发展了某种重要的教育理论,在理论界产生了很大的影响;
研究方法和技术富有创新性;拟解决的关键性问题有较大突破;
研究成果属国内首创或在同类课题研究中处于领先地位;
    ——理论与实践价值:研究成果具有很强的前沿性,公开发表的理论成果对推动学科建设发挥了重要的促进作用,在学术界产生了重要的影响;研究成果的大部分主体内容为教育行政部门和学校管理层所采纳,转化为领导决策的重要依据;研究成果对解决教育实践过程中的实际问题产生了明显的直接指导作用,有广泛的应用价值与开发推广前景;
    ——组织难易程度:选题重大且涉及的问题复杂,研究周期长,难度大;参与研究的面很广泛,组织实施的工作量很大;
资料和数据的搜集与处理,程序复杂,要求很高;需要进行大量的调查研究和开展实验;
     ——可持续性:对本问题的不足有较为客观的分析和讨论,为后续研究留下了可供进一步研究的接口,提出了很多有益的思考和启示。
以上有些是我个人的认识的看法,不一定正确,请大家批评指正。有许多是我们省规划办这么些年来从事课题管理所摸索和积累的一些经验和做法,并经过几年的实践检验已为领导所肯定、为广大科研工作者逐步所认同,当然还需要不断地完善和改进。总之,我想通过这次研修与培训,进一步强化科研管理意识,规范规划课题管理,努力提高课题的研究水平和质量,为圆满完成“十一五”规划课题的研究任务打下一个良好的基础。  
   谢谢大家!
                                 
                                            2006年9月16日

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